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    人員信息X

    
    (一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
    (二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
    (三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;
    (四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
    (五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
    (六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
                    
    
    (一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
    (二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
    (三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;
    (四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
    (五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
    (六)法律、行政法規和證監會規定可以從事的其他活動。
                    

    非現場開戶見證人員執業行為規范

    一、開戶見證人工作職責

    證券開戶見證人員在執業過程中,應嚴格按照我司制度規定,履行以下職責:
    
    1、主動履行告知客戶職責,開戶見證人員面見客戶時,應主動向客戶出示工作證件,告知客戶可通過證券公司網站或證券公司客服熱線核實身份,并可以通過中國證券業協會網站核實執業資格。
    
    2、履行客戶資料審核職責,應對客戶簽署相關文件資料進行當面見證,對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行見證審核。審核客戶居民身份證的有效性和一致性,核查申請人證件的真實性,校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息,確保賬戶實名對應且身份信息有效一致。
    
    3、履行風險揭示和投資者教育職責,應確保開戶經辦人已向客戶充分揭示證券業務風險,詳細講解相關業務規則和開戶協議等文件,并負責解答客戶對協議條款的疑問,確認開戶為客戶真實意愿,客戶已完成投資者教育環節和客戶風險承受能力評估。
    
    4、履行客戶風險識別職責,開戶見證人員應不受任何壓力或者其他機構和個人的不當影響,對于違法違規指令或者授意,應當予以拒絕,對不符合開戶要求的客戶拒絕開戶,嚴禁開立不合格賬戶或為客戶違規開立賬戶提供方便。
    
    5、履行客戶資料信息保密職責,開戶見證人員對客戶信息負有保密義務,嚴禁向其他機構、人員泄露,或者利用客戶信息為自己或他人謀取不正當利益。
    
    6、采用視頻遠程見證的,見證人員應履行見證開戶影像資料的核查、采集與保存職責,影像資料應確保連續、平緩、清晰,能充分真實反映見證開戶過程。

    二、開戶見證人禁止行為

    證券開戶見證人員必須嚴格遵守國家法律法規和行業規定,在執業過程中,不得從事下列行為:
    
    1、擅離職守,無故不履行職責;
    
    2、違反規定授權他人代行職責;
    
    3、利用履職之便謀取個人私利;
    
    4、其他損害客戶或公司利益的行為;
    
    5、嚴禁從事營銷活動。
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